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投信販売が困難になり、コスモ 証券を含む業界全体に回転売買の手法が増える土壌がすでにあった、と指摘しています。
顧客に対してコスモ 証券の投資信託を頻繁に買い替えさせていたのです。コスモ 証券に対して、業務改善命令が下されたとの報告が先頃ありました。
しかし現実には適正な営業活動までは観察し難い状況で、コスモ 証券の処分をきっかけに、規律の引き締めが必要ではないか、との声が出ています。
今回のコスモ 証券処分は、リーマンショック移行の市場低迷をその原因に挙げている。
證券取引監視委員会によれば、高齢女性顧客に対してコスモ 証券社員が介入した。
そして延べ人数、コスモ 証券223人の職員が関与していたと指摘しています。
これらの行為は、コスモ 証券以外の他社においても発覚しています。
多数のコスモ 証券の社員が、手数料目当てに回転売買を繰り返していたようです。
昨今の新興諸国への投資人気に煽られ、短期投資商品をコスモ 証券は導入しました。
これはコスモ 証券の取締役本部長の指示で行われたのでは、と懸念されています。
またコスモ 証券の支店長らが内部書類を偽造した事例もあるようです。
延べ1210人の顧客からコスモ 証券が2億6100万円の手数料を得ていたのです。
その中には、コスモ 証券社員が100回以上も買い替えさせた例もあったのです。
そして来年1月15日までに改善計画を出すように、コスモ 証券に対して命じました。

コスモ 証券は、社長以下、取締役4人、執行役員8人らの報酬削減も発表しました。

コスモ 証券は法令遵守より手数料の収益を優先していたという風に指摘されています。
顧客の事情にあった金融商品の勧誘をコスモ 証券は、無視したことになります。
手数料がかさむだけの短期間での投信買い替えをコスモ 証券社員が勧めた模様です。
回転売買で顧客が払った手数料に対しては、コスモ 証券は返金を検討しています。
銀行窓口での投信販売が悪化する中、コスモ 証券は営業職員による販売を著しく強化。
この問題に対し、コスモ 証券の営業本部長である取締役が辞任を発表しました。
そして投資に不慣れな高齢者に対して、それらの短期投資商品を売り込んでいたのです。
金融庁が業界中堅のコスモ 証券に対し、金融商品取引法違反として摘発しました。
金融庁は内部管理体制の見直しをコスモ 証券に必要として業務改善命令を出しました。